Phạm vi và trạng thái
Liên kết đến phần này ↗Thông tư 41/2024/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 17 tháng 7 năm 2024. Phạm vi được xác định theo vai trò, không chỉ theo tư cách thành viên hệ thống. Văn bản quy định báo cáo điện tử có chữ ký điện tử của người đại diện hợp pháp, thông báo sự kiện, yêu cầu cung cấp thông tin và hỗ trợ thanh tra.
Mốc vận hành chính
Liên kết đến phần này ↗| Công việc | Mốc |
|---|---|
| Báo cáo quý | Ngày 15 của tháng đầu quý sau; trung gian thanh toán báo cáo quý I–III |
| Báo cáo 6 tháng | Ngày 20 tháng 7 |
| Báo cáo năm | Ngày 20 tháng 1 |
| Gián đoạn trên 30 phút | Thông báo ngay; Mẫu số 03 trong 3 ngày làm việc sau khắc phục |
| Thay đổi quy trình/chính sách/quy tắc thành viên | 15 ngày làm việc |
| Hợp đồng ngân hàng hợp tác của ví điện tử | 3 ngày làm việc kể từ ngày có hiệu lực |
Nếu hạn rơi ngoài tuần làm việc hoặc ngày nghỉ của tổ chức, hạn được chuyển tới ngày làm việc tiếp theo theo quy định. Mẫu số 01–04 là biểu mẫu chính thức; Phụ lục II–VI là danh mục hoặc bảng chỉ tiêu.
ComplianceOne hỗ trợ như thế nào
Liên kết đến phần này ↗Sổ Báo cáo giám sát ghi vai trò, kỳ, hạn, nguồn của hạn, người chuẩn bị, người ký, kênh, tệp đã ký và biên nhận. Sự cố, yêu cầu sửa dữ liệu, khuyến nghị và thanh tra được liên kết với bằng chứng. ComplianceOne không tính chỉ tiêu, không kết nối hệ thống của Ngân hàng Nhà nước và không chứng nhận báo cáo đã đầy đủ hoặc được tiếp nhận.
Danh sách kiểm tra
Liên kết đến phần này ↗- Vai trò báo cáo của tổ chức đã được xác định.
- Lịch quý, 6 tháng và năm có chủ sở hữu.
- Gián đoạn trên 30 phút có thông báo và Mẫu số 03.
- Yêu cầu sửa dữ liệu giữ nguyên nhân và dữ liệu đã sửa.
- Khuyến nghị thanh tra có hạn, báo cáo và bằng chứng đóng.
Nội dung liên quan
Liên kết đến phần này ↗Nguồn và giới hạn trách nhiệm
Liên kết đến phần này ↗Nội dung dựa trên nguồn thượng nguồn đã quản trị tại bản sửa đổi 2161065e. Đây là thông tin tham khảo, không thay thế tư vấn pháp lý hoặc hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước.