Vì sao lớp phủ này quan trọng
Liên kết đến phần này ↗Hệ thống vận hành thị trường chứng khoán Việt Nam được đặt trên Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 và Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cùng có hiệu lực ngày 1 tháng 1 năm 2021. Ngày của Luật được xác định theo Điều 134.1 của chính văn bản; không dùng ngày 1 tháng 7 năm 2020 xuất hiện trên một số trang tóm tắt.
Lớp phủ tùy chọn này phục vụ công ty đại chúng, tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh nước ngoài, thành viên lưu ký và bù trừ, ngân hàng giám sát và ngân hàng thanh toán. Chỉ cài đặt trực tiếp sau khi xác nhận vai trò thị trường; tổ chức khác có thể dùng ở chế độ tham chiếu.
Một nghĩa vụ chỉ có thể kiểm tra được khi sự kiện kích hoạt, báo cáo, công bố đồng thời, xác nhận và hồ sơ lưu trữ nằm trong cùng một chuỗi bằng chứng.
Hệ thống văn bản và ranh giới
Liên kết đến phần này ↗| Văn bản | Trạng thái và vai trò |
|---|---|
| Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 | Có hiệu lực từ ngày 1 tháng 1 năm 2021 theo Điều 134.1; đặt nền tảng về công bố, lưu trữ, tài sản khách hàng, bảo mật, kiểm soát nội bộ, an toàn tài chính và hợp tác thanh tra. Luật đã được sửa đổi bởi Luật số 56/2024/QH15. |
| Nghị định 155/2020/NĐ-CP | Có hiệu lực từ ngày 1 tháng 1 năm 2021; quy định chi tiết hồ sơ, lịch báo cáo, quản trị công ty, người hành nghề, lưu ký, bù trừ và hệ thống CNTT. Nghị định đã được sửa đổi bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP ngày 11 tháng 9 năm 2025. |
| Nghị định 156/2020/NĐ-CP | Chứa biểu mức phạt theo hành vi và nằm ngoài lớp phủ. Điều 132.3–5 của Luật chỉ quy định mức tối đa theo luật định: tới 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với hành vi tại Điều 12.2–3; trường hợp khác tối đa 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và một nửa đối với cá nhân. |
Điều 126 của Nghị định 155 không được dùng vì bản nguồn bị đan xen với chú thích sửa đổi. Các mốc và mẫu từ văn bản năm 2020 phải được kiểm tra lại trước khi dùng trong tài liệu có ngày.
Bản đồ mười nhóm nghĩa vụ
Liên kết đến phần này ↗| Nhóm | Phạm vi vận hành |
|---|---|
| Công bố thông tin | Công bố định kỳ, bất thường, ngưỡng sở hữu và giao dịch của người nội bộ; duy trì cặp báo cáo cho cơ quan và công bố đồng thời. |
| Báo cáo | Tiến độ sử dụng vốn, mua lại, quản trị công ty, quỹ, ngân hàng giám sát và sự cố thị trường. |
| Lưu trữ | Thông tin đã công bố, hồ sơ khách hàng, dữ liệu thanh toán, chứng từ bù trừ, sổ sở hữu và biên bản quản trị. |
| Hồ sơ và kỷ luật tài liệu | Bộ hồ sơ tiếng Việt bản gốc, bản dịch được chứng thực, hợp pháp hóa và cửa sổ bổ sung hồ sơ. |
| Tài sản khách hàng | Tách biệt tài sản của từng khách hàng khỏi tài sản của tổ chức ở các tầng trung gian, lưu ký và bù trừ. |
| Bảo mật | Chỉ cung cấp thông tin khách hàng khi có sự đồng ý hoặc yêu cầu hợp pháp của cơ quan có thẩm quyền. |
| Biện pháp kiểm soát nội bộ và an toàn tài chính | Hệ thống kiểm soát, quản trị rủi ro, chỉ tiêu an toàn và trạng thái cảnh báo, kiểm soát hoặc kiểm soát đặc biệt. |
| Hệ thống CNTT | Cơ sở dữ liệu dự phòng, bảo vệ giao dịch trực tuyến, kết nối lưu ký và đăng ký giao dịch bảo đảm. |
| Hợp tác thanh tra | Yêu cầu cung cấp thông tin, nghĩa vụ bảo mật và đường dẫn từ chối bằng văn bản đối với yêu cầu trái pháp luật hoặc không liên quan. |
| Mốc đăng ký | Đăng ký niêm yết, giao dịch, thay đổi trạng thái công ty đại chúng, tỷ lệ sở hữu nước ngoài và dữ liệu thành viên lưu ký. |
Lịch báo cáo theo tầng
Liên kết đến phần này ↗- Trong 24 giờ: sự cố có thể ảnh hưởng thị trường kèm kế hoạch khắc phục; thay đổi phương án sử dụng vốn; thay đổi mô hình quản trị; sự kiện niêm yết ở nước ngoài.
- Theo ngày làm việc: công bố tiến độ sử dụng vốn trong 5 ngày làm việc sau mỗi mốc 6 tháng; quy trình mua lại theo các cửa sổ 7 ngày; báo cáo người hành nghề trong 5 ngày, thông báo của đơn vị sử dụng trong 2 ngày; thay đổi dữ liệu thành viên lưu ký trong 5 ngày.
- Theo chu kỳ: báo cáo sử dụng vốn và quản trị 6 tháng; báo cáo tài chính bán niên được soát xét và năm được kiểm toán; tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30 tháng 6 và 31 tháng 12.
- Ngày cố định: báo cáo sử dụng người hành nghề của năm trước phải nộp trước ngày 20 tháng 1.
- Đăng ký: các cửa sổ 15 hoặc 30 ngày sau khi kết thúc đợt chào bán hoặc xác nhận tư cách công ty đại chúng.
Cặp lưu trữ trọng yếu: 10 năm và 48 giờ
Liên kết đến phần này ↗Theo Điều 69.2(g) của Luật, ngân hàng thương mại được lựa chọn làm ngân hàng thanh toán giao dịch chứng khoán phải lưu dữ liệu thanh toán giao dịch tối thiểu 10 năm và cung cấp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) hoặc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSD) trong 48 giờ kể từ khi có yêu cầu.
Đây là hai năng lực khác nhau: thời hạn lưu trữ phải tồn tại qua thay đổi hệ thống, nhà cung cấp và di chuyển dữ liệu; năng lực cung cấp trong 48 giờ phải được diễn tập và chứng minh. Các nghĩa vụ lưu trữ khác được ghi đúng theo căn cứ của chúng, không tự thêm thời hạn.
ComplianceOne hỗ trợ vận hành như thế nào
Liên kết đến phần này ↗Tổ chức bắt đầu bằng việc ghi nhận vai trò thị trường thực tế. Mỗi nghĩa vụ được nối với chủ sở hữu, hồ sơ và bằng chứng; lịch báo cáo trở thành kỳ giám sát và nhiệm vụ có sự kiện kích hoạt. Báo cáo cho cơ quan, công bố đồng thời, xác nhận và sửa đổi được giữ trong một hồ sơ liên kết.
Quy tắc lưu trữ được đặt cạnh vị trí dữ liệu và người chịu trách nhiệm. Yêu cầu thanh tra hoặc cung cấp thông tin được quản lý như một tương tác với cơ quan có thẩm quyền, kể cả trường hợp từ chối bằng văn bản có lý do khi Luật cho phép.
ComplianceOne không kết nối với SSC, sở giao dịch, VSD hoặc hệ thống thị trường; không nộp, truyền hoặc quyết định bất kỳ công bố, báo cáo hay đăng ký nào; không cung cấp tư vấn đầu tư hoặc tư vấn hành vi thị trường. Nền tảng cấu trúc nhiệm vụ và bằng chứng; diễn giải pháp luật và quyết định cuối cùng thuộc tổ chức và cố vấn của tổ chức.
Năng lực và nội dung liên quan
Liên kết đến phần này ↗- Lập bản đồ dữ liệu nối hồ sơ khách hàng, dữ liệu thanh toán và quy tắc lưu trữ.
- Nhật ký kiểm toán lưu lịch sử báo cáo, công bố, xác nhận và sửa đổi.
- Biểu mẫu tuân thủ tổ chức hồ sơ nội bộ mà không tái tạo biểu mẫu chính thức chưa kiểm chứng.
- Chương trình giám sát vận hành lịch báo cáo theo chủ sở hữu và mốc thời gian.
- Khung pháp lý Việt Nam, Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân và Luật Dữ liệu.
Bước tiếp theo
Liên kết đến phần này ↗Đặt lịch demo để rà soát vai trò thị trường, lịch báo cáo, quy tắc lưu trữ và mô hình bằng chứng của tổ chức.
Nguồn và giới hạn trách nhiệm
Liên kết đến phần này ↗Nội dung nhằm cung cấp thông tin vận hành, không phải tư vấn pháp lý, đầu tư hoặc hành vi thị trường. Hãy kiểm tra văn bản hợp nhất và các sửa đổi hiện hành, đặc biệt Nghị định 245/2025/NĐ-CP và Luật số 56/2024/QH15, trước khi dựa vào bất kỳ mốc, ngưỡng hoặc mẫu nào.