Văn bản đang có hiệu lực với phạm vi hẹp
Liên kết đến phần này ↗Nghị định 284/2026/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa, được ký ngày 16 tháng 7 năm 2026, có hiệu lực từ ngày 1 tháng 9 năm 2026 và áp dụng trong thời gian thí điểm theo Nghị quyết 05/2025/NQ-CP. Đây là pháp luật đang có hiệu lực, không phải dự thảo hoặc hướng dẫn chuẩn bị.
Phạm vi không mở rộng tới mọi tổ chức sử dụng blockchain. Tổ chức cần ghi rõ vai trò thực tế—nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, tổ chức phát hành hoặc chào bán, bên lưu ký, đối tác phục vụ nhà đầu tư Việt Nam hoặc vai trò khác được văn bản nêu—và lý do lớp phủ áp dụng trực tiếp. Ngoài phạm vi đó, nội dung chỉ nên được dùng để tham chiếu.
Các nhóm bằng chứng trọng tâm
Liên kết đến phần này ↗| Nhóm | Nội dung cần kiểm soát |
|---|---|
| Xác minh nhà đầu tư | Bằng chứng theo từng lần mở tài khoản: phương thức, tài liệu, người xác minh và thời điểm. Không cơ chế định danh nào được mặc nhiên coi là đáp ứng nghĩa vụ. |
| Dữ liệu tài khoản tài sản mã hóa | Lý do và phê duyệt đối với truy cập, thu thập, lưu trữ, trao đổi, bán, tặng hoặc tiết lộ; lịch sử xuất và chia sẻ dữ liệu. |
| Giấy phép và tiếp thị | Tình trạng giấy phép là dữ kiện có ngày, phạm vi và bằng chứng; hoạt động cung cấp hoặc quảng cáo dịch vụ phải được rà soát theo dữ kiện đó. |
| Công bố và bản cáo bạch | Phiên bản đã phê duyệt, người phê duyệt, bằng chứng công bố và phiên bản mà nhà đầu tư nhận được. |
| Thanh tra và cung cấp thông tin | Thông báo, yêu cầu, thời điểm nhận, chủ sở hữu phản hồi, tài liệu đã cung cấp và biện pháp khắc phục. |
| Phòng, chống rửa tiền | Liên kết bằng chứng hiện có của lớp ngân hàng, fintech và thanh toán thay vì tạo bộ kiểm soát cạnh tranh. |
Xử phạt và cách trình bày số liệu
Liên kết đến phần này ↗Nghị định quy định các nhóm hành vi liên quan đến chào bán và phát hành, tổ chức thị trường, cung cấp hoặc quảng cáo dịch vụ không có giấy phép theo yêu cầu, xác minh nhà đầu tư, xử lý dữ liệu tài khoản, công bố, bản cáo bạch, cản trở thanh tra, phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Theo Điều 4, mức tiền phạt trong từng nhóm được nêu cho tổ chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi chịu một nửa. Mức phạt tối đa là 200 triệu đồng đối với tổ chức và 100 triệu đồng đối với cá nhân. Thời hiệu xử phạt là một năm theo Điều 5. Đình chỉ cung cấp dịch vụ và biện pháp khắc phục được quản lý theo từng điều khoản tương ứng.
Khi tổ chức sử dụng nội dung pháp lý đã cài đặt để đánh giá mức sẵn sàng, khoảng tiền, quy tắc giảm một nửa và biện pháp phải được đọc từ đúng phiên bản nguồn, với trích dẫn hiển thị cạnh số liệu. Trang này không lặp lại từng khoảng tiền theo nhóm để tránh tách số liệu khỏi điều khoản và phiên bản nguồn.
Quy trình bằng chứng
Liên kết đến phần này ↗- Ghi kết luận phạm vi và vai trò thị trường của tổ chức.
- Liên kết từng tài khoản với bằng chứng xác minh, người thực hiện và thời điểm.
- Quản lý quyền truy cập, xuất và tiết lộ dữ liệu tài khoản bằng lý do, phê duyệt và nhật ký.
- Giữ giấy phép như hồ sơ có ngày, phạm vi và trạng thái; nối quyết định tiếp thị hoặc cung cấp dịch vụ với hồ sơ đó.
- Quản lý công bố và bản cáo bạch theo phiên bản, phê duyệt và bằng chứng phát hành.
- Ghi yêu cầu thanh tra hoặc cung cấp thông tin trên hồ sơ tương tác với cơ quan có thẩm quyền.
ComplianceOne hỗ trợ và không hỗ trợ
Liên kết đến phần này ↗ComplianceOne có thể tổ chức bằng chứng xác minh, lý do truy cập dữ liệu, hồ sơ giấy phép, phiên bản công bố, yêu cầu thanh tra, biện pháp khắc phục và lịch sử kiểm toán. Mô hình chuẩn bị nội bộ có thể ghi nhóm nào đã có hoặc còn thiếu bằng chứng. Mọi ước tính phơi nhiễm chỉ là kịch bản dựa trên dữ kiện do tổ chức khai báo, không phải kết luận về mức phạt.
ComplianceOne không phải sàn giao dịch hoặc nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa được cấp phép; không thực hiện xác minh nhà đầu tư; không kết nối thị trường hoặc cơ quan; không quyết định giấy phép; không coi danh tính phi tập trung hay cơ chế cụ thể là tự động đáp ứng yêu cầu; và không bảo đảm tuân thủ.
Nguồn và giới hạn trách nhiệm
Liên kết đến phần này ↗Nội dung được bản địa hóa từ nguồn PR #2699 và giữ nguyên trạng thái có hiệu lực, phạm vi ngành, quy tắc mức phạt, trích dẫn và giới hạn sản phẩm. Nội dung chỉ nhằm cung cấp thông tin vận hành, không phải tư vấn pháp lý, tài chính hoặc đầu tư.
Đặt lịch demo để rà soát phạm vi, chuỗi bằng chứng và dữ liệu đầu vào cho mức sẵn sàng xử phạt.