Phạm vi của cụm
Liên kết đến phần này ↗Cụm này dành cho ngân hàng, công ty fintech, trung gian thanh toán, nhà cung cấp ví điện tử, đơn vị quản lý tài khoản và bên phát hành hoặc chấp nhận thẻ. Trước khi bật một yêu cầu, tổ chức phải ghi rõ vai trò, giấy phép, sản phẩm, khách hàng và kênh giao dịch.
Trạng thái và cách sử dụng
Liên kết đến phần này ↗Đây là lớp phủ vận hành đang được quản lý ở chế độ tham chiếu mặc định. Từng văn bản thành phần có trạng thái và phạm vi riêng; chỉ chuyển sang áp dụng trực tiếp sau khi đã xác minh.
Bản đồ văn bản và công việc
Liên kết đến phần này ↗| Lớp vận hành | Hồ sơ cần nối |
|---|---|
| Phòng, chống rửa tiền | Danh tính khách hàng, chủ sở hữu hưởng lợi, phân hạng rủi ro, giám sát và báo cáo |
| Tài khoản và eKYC | Phương thức đối chiếu, sinh trắc học, ngoại lệ, quyền truy cập và lưu giữ |
| Thanh toán, thẻ và ví | Người bán, giao dịch, thiết bị, xác thực, an ninh, gian lận và sự cố |
| Tương tác cơ quan | Hiện vật, sự kiện kích hoạt, người chịu trách nhiệm, kênh gửi và xác nhận tiếp nhận |
Hai chế độ áp dụng
Liên kết đến phần này ↗Triển khai trực tiếp chỉ dành cho tổ chức đã xác nhận mình thuộc phạm vi áp dụng của văn bản tương ứng. Tham chiếu quản trị phù hợp với bên liên quan muốn dùng các kiểm soát làm chuẩn hợp đồng hoặc quản trị rủi ro mà không tuyên bố nghĩa vụ trực tiếp.
Quy trình bằng chứng
Liên kết đến phần này ↗- Lập danh mục pháp nhân, giấy phép, sản phẩm và kênh.
- Ánh xạ từng nghĩa vụ với chủ sở hữu và bằng chứng.
- Nối hồ sơ khách hàng, giao dịch, ngoại lệ và sự cố.
- Tách biểu mẫu nội bộ khỏi biểu mẫu chính thức.
- Rà soát, phê duyệt và lưu xác nhận gửi.
Năng lực ComplianceOne liên quan
Liên kết đến phần này ↗- Lập bản đồ dữ liệu cho luồng khách hàng và giao dịch.
- Quản trị nhà cung cấp cho đối tác eKYC, thanh toán và hạ tầng.
- Quản lý công việc cho thời hạn, ngoại lệ và phê duyệt.
- Nhật ký kiểm toán cho quyết định và lịch sử thay đổi.
Xem thêm Nghị định 284/2026/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa. Tài liệu chứng minh hoạt động phòng, chống rửa tiền của lớp phủ này được liên kết cho các nghĩa vụ tương ứng của Nghị định 284 thay vì sao chép thành một bộ hồ sơ khác.
Nguồn và ranh giới trách nhiệm
Liên kết đến phần này ↗ComplianceOne tổ chức công việc và bằng chứng; nền tảng không xác định giấy phép, không kết luận nghĩa vụ, không tự nộp báo cáo và không bảo đảm cơ quan chấp nhận. Nội dung không phải tư vấn pháp lý. Xem thêm Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân hoặc đặt lịch demo.